FINRA Enforcement Actions involving Robinhood

21:10
 
แบ่งปัน
 

Manage episode 297436875 series 2783374
โดย Tom Fox และถูกค้นพบโดย Player FM และชุมชนของเรา -- ลิขสิทธิ์นี้เป็นของผู้เผยแพร่ ไม่ใช่ Player FM โดยมีการสตรีมเสียงโดยตรงจากเซิร์ฟเวอร์ผู้เผยแพร่ กดปุ่มติดตามเพื่อติดตามการอัพเดทใน Player FM หรือวาง URL ฟีดนี้ไปยังแอพพอดคาสท์อื่น

Compliance into the Weeds is the only weekly podcast which takes a deep dive into a compliance related topic, literally going into the weeds to more fully explore a subject. This week Matt and Tom take a deep dive into the two recent FINRA enforcement actions involving the trading platform Robinhood.

Some of the issues we consider are:

  • What were the underlying facts?
  • Were red flags missed, consciously avoided or outright ignored?
  • Where was compliance?
  • Why must the human element always be present in compliance?
  • Why business continuity is really a compliance issues.
  • What about the IPO?

Resources

Matt in Radical Compliance

Lessons from Robinhood

Learn more about your ad choices. Visit megaphone.fm/adchoices

210 ตอน